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股基亞軍郭鵬飛被調(diào)查追蹤:仍在華寶興業(yè)上班
資訊 > 熱門 > 正文 889 李滬生 理財周報 2013-07-08 10:47:54

截至7月4日新興產(chǎn)業(yè)基金6個月來的收益再次提升至44.78%,盛運股份為其第八大重倉股一連幾天,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理郭鵬飛涉及內(nèi)幕交易一事在滬上的基金圈內(nèi)鬧得沸沸揚揚。Wind數(shù)據(jù)顯示,郭鵬飛管理的華寶興業(yè)...

截至7月4日新興產(chǎn)業(yè)基金6個月來的收益再次提升至44.78%,盛運股份為其第八大重倉股

一連幾天,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理郭鵬飛涉及內(nèi)幕交易一事在滬上的基金圈內(nèi)鬧得沸沸揚揚。

Wind數(shù)據(jù)顯示,郭鵬飛管理的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復(fù)權(quán)單位凈值增長率是33.26%,僅次于上投摩根新興動力,位居股基亞軍。

7月2日,華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告,稱收到證監(jiān)會上;榫钟6月28日發(fā)出的調(diào)查通知書,決定對公司所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進行立案調(diào)查。

不過,多日過去,上;榫植⑽从凶钚孪l(fā)布,據(jù)一位接近華寶興業(yè)的人士透露,郭鵬飛如今依舊在公司上班,沒有任何異常表現(xiàn)。

不少業(yè)內(nèi)人士不由懷疑,這件事是否真的涉及違規(guī)?

華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金表現(xiàn)優(yōu)異

7月,基金中報才剛披露。Wind數(shù)據(jù)顯示,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復(fù)權(quán)單位凈值增長率是33.26%,僅次于上投摩根新興動力。而截至7月4日的數(shù)據(jù)顯示,該基金6個月來的收益再次提升至44.78%.翻閱郭鵬飛以往的業(yè)績后,記者發(fā)現(xiàn),其在2010年12月7日任職該基金的基金經(jīng)理后,任期回報為28.93%,處于行業(yè)前四分之一。

“一直以來比較低調(diào),雖然處在前列,但是每次排名大家都比較關(guān)注前十,也就遺忘了之后的基金,雖然以前聽說過郭業(yè)績不錯,但是像這次這樣的真的是第一次。”滬上一大型基金公司投研人士透露。

然而,就在7月2日,郭還未來得及細細品味自己的成績單時,就遭遇了巨大“打擊”。當日,華寶興業(yè)基金公告稱,公司于6月28日收到中國證監(jiān)會上;榫值恼{(diào)查通知書,證監(jiān)會將對華寶興業(yè)所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進行立案調(diào)查。

華寶興業(yè)基金表示,該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為為華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查,公司已暫停該基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù),由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。

對于該基金經(jīng)理被調(diào)查原因,華寶興業(yè)基金方面稱并不知情,“公司了解得比較少,調(diào)查也比較敏感,直到周五收到證監(jiān)會通知才得知這個事情。”

業(yè)內(nèi)人士大呼突然

對于這則突然的公告,上;饦I(yè)人士亦頗感意外。上述基金公司投研人士表示,“跟業(yè)內(nèi)很多人打聽過,都覺得非常突然,之前有類似的丑聞,圈內(nèi)人都會提前知道,但他這個事情非常突然,之前沒有任何的消息。”

記者隨即撥打證監(jiān)會電話詢問,其新聞發(fā)言人告訴記者,一切以公告為準吧,目前仍在調(diào)查過程中,并稱其也不了解具體的調(diào)查過程。

不過,更蹊蹺的是,某華寶興業(yè)內(nèi)部人士向記者透露,郭目前仍在公司上班,而且并未有監(jiān)管層人員進入公司調(diào)查,“好像就證監(jiān)會自己在調(diào)查,也沒有跟郭博有太多聯(lián)系。”

公開資料顯示,郭鵬飛擁有特許金融分析師(CFA)資格,2004年2月加入華寶興業(yè)基金任行業(yè)研究員,在3年后被提升至公司研究部副總經(jīng)理,2009年3月至2010年6月任公司研究部總經(jīng)理。

“他的業(yè)績不錯,倉位里都是牛股,從業(yè)績來看沒有造成損失,調(diào)查沒說是內(nèi)幕交易,也沒說是老鼠倉,但是業(yè)內(nèi)現(xiàn)在都在擔心,因為沒有損失也可以追責(zé)判刑。”滬上一家基金公司內(nèi)部人士表示,其認為,投資者看重的只是基金是否盈利。

“蹊蹺”的盛運股份

此次事情發(fā)展或許源于一家上市公司——盛運股份。根據(jù)華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)披露的季報材料,該基金在建倉期就已買入盛運股份。

2011年一季報顯示,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運股份154.99萬股,持股市值占基金凈值比為1.62%,盛運股份為其第八大重倉股,但2011年中報的前十大重倉股已無盛運股份。

2012年中報,盛運股份再度現(xiàn)身,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)共計持有盛運股份412.74萬股,持股市值占基金凈值比為2.59%,成為第七大重倉股,并于三季末增倉至470.73萬股,年末再增持至579.39萬股。2013年一季報顯示,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運股份614萬股,為第四大重倉股,持股市值占基金凈值比為4.83%.

Wind數(shù)據(jù)顯示,盛運股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價從14.345元漲至17.375元,漲幅達到21.12%,,直至2011年2月17日公司公布2010年度業(yè)績快報,才披露了計劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,而公告中所述2011年整個2月份,盛運股份股價從月初的30.7元漲至月末32.71元,其間亦并未出現(xiàn)暴漲暴跌。

“調(diào)查通知書只提到2011年2月在交易盛運股份時有違法行為,其他時段暫沒有涉及。”上述滬上基金公司人士表示。

但值得注意的是,從2011年至今,盛運股份前十大流通股股東中一直保持有6個基金席位。

更加蹊蹺的是,記者翻閱了盛運股份2012年年報后發(fā)現(xiàn),在公司披露的調(diào)研名單中,并未出現(xiàn)華寶興業(yè)公司的名字,反之卻有另外近20家基金公司在去年先后進行實地調(diào)研。

有知情人士表示,盛運股份在一定程度上不能算作一只好的個股,盈利能力較差,不知為何在一級市場表現(xiàn)突出,“弄不懂,這家公司基本面并沒有多好,但是卻很受基金追捧。”

可能受下游牽連

近兩年多來,盛運股份利好事項,主要是向垃圾發(fā)電業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型重組,今年5月公司重組事宜已獲證監(jiān)會通過。今年二季度以來,其股價上漲近90%,而這自然給重倉持股的華寶興業(yè)貢獻不小。“說到底,這件事情跟之前抓老鼠倉不一樣,之前的行為都是監(jiān)管層直接調(diào)查公司或者個人時抓住的,這個事情在我看來更多的是查下游的時候牽扯出來的。”上述滬上大型基金公司人士猜測道。

這些猜測,都來自6月14日盛運股份的公告,時任副總經(jīng)理、董秘劉玉斌于6月9日收到證監(jiān)會上海稽查局《調(diào)查通知書》。證監(jiān)會決定對劉玉斌涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。涉及的正是發(fā)生在2011年的事。

當記者撥打盛運股份董事會秘書的座機時,得到的回復(fù)是:“我們這里是股份公司,你這是關(guān)于證券股票方面的事情,我們這邊不清楚公告發(fā)出去的內(nèi)容,你聯(lián)系合肥公司電話吧。”

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