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光大證券員工再爆人事動(dòng)蕩真相:20名保代離職
資訊 > 熱門 > 正文 967 盛瀟嵐 時(shí)代周報(bào) 2013-07-25 09:58:33

繼日前天豐節(jié)能項(xiàng)目上涉嫌未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案后,7月17日,一封爆料郵件讓光大證券[-0.81%資金研報(bào)]再一次走上風(fēng)口浪尖。一名自稱內(nèi)部員工稱,光大證券發(fā)生內(nèi)訌,導(dǎo)致20多位保薦人出走,也導(dǎo)致了去年的業(yè)務(wù)斷...

繼日前天豐節(jié)能項(xiàng)目上涉嫌未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案后,7月17日,一封爆料郵件讓光大證券[-0.81% 資金 研報(bào)]再一次走上風(fēng)口浪尖。一名自稱內(nèi)部員工稱,光大證券發(fā)生內(nèi)訌,導(dǎo)致20多位保薦人出走,也導(dǎo)致了去年的業(yè)務(wù)斷糧等問(wèn)題,而這一系列問(wèn)題的矛頭都指向投行業(yè)務(wù)掌舵人熊國(guó)兵。

由于熊國(guó)兵是風(fēng)險(xiǎn)出身,在其分管投行之前,并無(wú)任何投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。相反,其前任投行負(fù)責(zé)人劉劍則完全不同,歷任光大證券投資銀行總部副總經(jīng)理、投行北方部總經(jīng)理等職。因此爆料人對(duì)于“劉”下“熊”上的安排顯得頗為不滿,其在郵件中寫道,“為什么接替者是毫無(wú)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的后臺(tái)稽核風(fēng)控老總熊國(guó)兵?”

不過(guò),7月23日,光大證券一名內(nèi)部人士向時(shí)代周報(bào)記者表示,不同的員工站在不同的角度來(lái)看,這個(gè)事情是不一樣的,“熊國(guó)兵上任之后,對(duì)投行業(yè)務(wù)量和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了量化,從而觸動(dòng)一些人的利益。”

究竟這次光大證券被爆出人事動(dòng)蕩的幕后,隱藏著什么不為人知的真相?

熊國(guó)兵成20名保代離職元兇

最新的資料顯示,光大證券的投行從業(yè)人數(shù)為209人,其中保薦代表人有61名。而從去年開始,光大證券投行部門的人員變動(dòng)開始進(jìn)入高發(fā)期。保薦代表人李偉敏、蓋建飛、李洪志、莊斌相繼離職,今年又有4個(gè)保代離開,分別是程剛、何聲燾、林昌、詹珺。

據(jù)悉,光大投行出走的保薦代表人已達(dá)20人以上,隨之流失的業(yè)務(wù)骨干更多。

爆料郵件中指出,北京一部原總經(jīng)理魏偉、并購(gòu)融資部總經(jīng)理胡慶穎、資本市場(chǎng)部總經(jīng)理熊瑩、國(guó)際融資部總經(jīng)理王成林等紛紛離職。去年12月末,光大證券投行部的投行總監(jiān)沈奕轉(zhuǎn)投瑞銀證券,擔(dān)任董事總經(jīng)理。2013年4月24日,原副總裁劉劍也最終向光大證券提出了辭職。光大證券今年4月份發(fā)布的公告顯示,該公司副總裁劉劍因“個(gè)人原因”申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù),并不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

熊國(guó)兵的一系列改革被指是引發(fā)人事震動(dòng)的根源。有光大證券投行部人士曾對(duì)媒體稱,2011年的獎(jiǎng)金有30%還沒(méi)有下發(fā),更別提2012年的獎(jiǎng)金了,激勵(lì)機(jī)制的不足引起內(nèi)部極大不滿。

多個(gè)部門骨干出走,對(duì)光大證券投行部門無(wú)疑造成巨大的打擊。一位光大證券內(nèi)部人士表示,“熊國(guó)兵上任之后,對(duì)投行業(yè)務(wù)量和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了量化,這樣就會(huì)觸動(dòng)一些人的利益。”

根據(jù)光大證券2012年年報(bào)顯示,由副總裁熊國(guó)兵分管的投行部包括投行管理總部、資本市場(chǎng)部、創(chuàng)新融資部、投行上海一部至六部,投行北京一部、二部,投行深圳一部、二部,并購(gòu)融資部以及場(chǎng)外市場(chǎng)部。

記者輾轉(zhuǎn)找到一位曾在光大投行上海某分部工作的陳濤(化名),其表示: “雖然我是在熊國(guó)兵上任后跳槽的,但我離職是為了去更好的平臺(tái),我沒(méi)覺(jué)得熊做了什么讓員工不滿。”

陳濤表示,“跳槽的保代有的去了別的券商繼續(xù)做投行,有的離開投行圈子從事別的行業(yè)了。但是這些人并不是同一時(shí)間走的,投行跳槽很正常,別的券商跳槽現(xiàn)象也很多,人數(shù)不見(jiàn)得比光大少。”

熊國(guó)兵被指不懂投行業(yè)務(wù)

光大證券2012年年報(bào)顯示,熊國(guó)兵出生于1968 年,現(xiàn)年45歲,現(xiàn)任光大證券副總裁。歷任光大證券稽核部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、公司紀(jì)委書記等職。在分管投行之前,并無(wú)任何業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

而前任投行負(fù)責(zé)人劉劍則完全不同,F(xiàn)年50歲的劉劍,曾任光大證券副總裁、光大資本投資有限公司董事,已于4月24日正式離職。歷任光大證券投資銀行總部副總經(jīng)理、投行北方部總經(jīng)理等職。

爆料人對(duì)于“劉”下“熊”上的安排顯然頗有微詞,其在郵件中寫道,“為什么接替者是毫無(wú)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的后臺(tái)稽核風(fēng)控老總熊國(guó)兵?”

上海一位資深投行人士表示,“這是高層的安排,不一定每個(gè)投行的老總都必須要從業(yè)務(wù)做起,慢慢升上來(lái)。而風(fēng)控跟投行有很大的關(guān)系,風(fēng)控部門會(huì)審核投行的項(xiàng)目,也會(huì)了解投行的流程等,所以讓風(fēng)控老總來(lái)管投行也是有道理的。”

而諷刺的是,恰恰是這位內(nèi)控老總上臺(tái)之后,光大全線爆發(fā)內(nèi)核問(wèn)題。光大證券保薦的天豐節(jié)能IPO項(xiàng)目,也因材料造假在今年6月遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

光大投行一名內(nèi)部人士稱,“天豐節(jié)能不是我所在部門的項(xiàng)目,具體情況不了解。但光大風(fēng)控部門的審核工作還是挺細(xì)致的。”他強(qiáng)調(diào),“風(fēng)控部門故意放行的可能性不大,為了一個(gè)小項(xiàng)目而犧牲整個(gè)公司的聲譽(yù)完全不值得。”

IPO業(yè)務(wù)份額跌至0.67%

即使內(nèi)部人士認(rèn)為風(fēng)控問(wèn)題不算突出,但不可否認(rèn)的是,光大證券的投行業(yè)務(wù)每況愈下,保薦企業(yè)財(cái)務(wù)漏洞頻出。此外,后繼項(xiàng)目乏力,2011年后期到2012年,大批良莠不齊的項(xiàng)目開始出現(xiàn)在光大證券的保薦名單上。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在過(guò)去的數(shù)年中,光大證券的確在IPO業(yè)務(wù)上急劇下滑。數(shù)據(jù)顯示,2010年全年,光大證券保薦的IPO項(xiàng)目共有8個(gè),募集資金合計(jì)80.24億元,承銷和保薦費(fèi)用合計(jì)3.75億元,位列第19位,市場(chǎng)份額為1.63%。

到了2011年,光大證券保薦項(xiàng)目則達(dá)到10家,募集資金合計(jì)79.49億元,實(shí)現(xiàn)承銷和保薦費(fèi)用收入4.35億元,市場(chǎng)份額為2.92%,上升至第10位;到了2012年,加上IPO暫停的因素,光大證券的保薦項(xiàng)目?jī)H有2個(gè),募集資金合計(jì)6.65億元,承銷和保薦費(fèi)用收入僅為4445萬(wàn)元,市場(chǎng)份額則更是大幅回落到了0.67%,僅列第29位。

“由于市場(chǎng)原因,現(xiàn)在的后備項(xiàng)目不多。但這是所有投行同樣面臨的問(wèn)題。整個(gè)市場(chǎng)看來(lái),IPO業(yè)務(wù)在走下坡路,以后券商的投行工作可能不會(huì)以IPO為主。” 陳濤稱。

陳濤認(rèn)為,“此次熊國(guó)兵的事件中,爆料人并不客觀,不同的員工站在不同的角度來(lái)看,這個(gè)事情是不一樣的,可能他的部門跟領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系不好,或者覺(jué)得領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有把一些項(xiàng)目給他們的部門。但我覺(jué)得其實(shí)他也不了解上層的事情,而對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō)也很無(wú)奈,這么多部門,不可能一碗水端平,好項(xiàng)目就這么多。”

值得注意的是,在今年的首輪IPO財(cái)務(wù)核查中,光大證券被抽中5家保薦企業(yè),分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)?萍,其中已經(jīng)有兩家企業(yè)被爆出財(cái)務(wù)作假,而風(fēng)險(xiǎn)部門出身的熊國(guó)兵似乎也難辭其咎。

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